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中证协发布证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

发布时间:2021-10-21 11:30:14 阅读: 来源:调直机厂家

中证协发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。《实施细则》共五章,三十二条,主要内容包括:梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点,明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线禁止性规定;明确处罚机制,区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任,并明确处罚措施以及从轻、加重处罚的情形。

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